Toivo Tänavsuu EPLO
Süüdistuse kohaselt teeniti LHV kontodele ebaseaduslikult 7,8 miljonit dollarit.
http://www.epl.ee/artikkel_304... Baltimaade suuremaid investeerimispanku LHV (Lõhmus, Haavel & Viisemann) sai üleöö maailmakuulsaks, kui USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) andis firma ja kaks tema töötajat – Oliver Peegi ning Kristjan Lepiku – ulatusliku petuskeemi korraldamise süüdistusega kohtusse.
USA New Yorgi piirkonnakohtusse jõudnud süüdistuse kohaselt pääsesid Peek ja Lepik pettuse teel ligi 200 firma enam kui 360 pressiteatele, mis ootasid uudisteagentuuri Business Wire veebilehele üles panemist.
Tegemist on agentuuriga, mille kaudu enamik suuremaid firmasid edastab esimeses järjekorras oma majandustegevuse kohta käivat informatsiooni. “Kui mõni investor pääseb sellele infole ligi teistest kas või 30 sekundit varem, võib ta sellega teenida kümneid miljoneid dollareid,” teadis üks Eesti Päevalehe allikas rääkida. LHV tegi Business Wire kasutajaks Peek.
Kokku 45 tehingut
SEC-i väitel pääsesid Peek ja Lepik konfidentsiaalsele infole ligi spider-programmi kasutades. Seda infot vallates sooritasid nad jaanuarist septembrini 2005 kokku 45 kahtlast tehingut. Näiteks üks firma, mille nime pole teada, teatas juunis ühinemistehingust. Päev enne osteti Peegi väärtpaberikontole 105 000 selle firma aktsiat. Aktsiad müüdi kohe pärast ühinemisteadet ja teeniti sellega 111 000 dollarit (1,4 miljonit krooni). Kokku teenisid kolm Eesti väärtpaberikontot selle firma aktsiaid ostes-müües 300 000 dollarit (3,9 miljonit krooni). Ka tegid Peek ja Lepik väidetavalt suure hulga sisetehinguid Yahoo ja eBay aktsiatega.
SEC-i tähelepanu juhtis tehingutele üks investor, kes märkas ühe aktsia kauplemismahu järsku tõusu.
Siseinfo ebaseadusliku kasutamise eest saab inimese USA seaduste järgi mõista kuni kümneks aastaks vangi ning määrata kuni miljoni dollari (13 miljoni krooni) suuruse trahvi. Võrdluseks: Eesti seadustik võimaldab sama seadusrikkumise eest karistada kuni aastase vangistuse ning 18 000-kroonise rahatrahviga.
“Päris karmid süüdistused,” ütles Lepik eile LHV foorumis lühikommentaariks. “Loodan, et need süüdistused minu aadressil lükatakse uurimise käigus ümber,” lisas ta. Eile pärastlõunase seisuga ei olnud politsei veel saanud USA ametivõimude palvet Peek ja Lepik vahi alla võtta.
Seotud viis kontot
Kokku on süüdistusega seotud viis väärtpaberikontot, millest kolm kuuluvad LHV-le, üks Lepikule ja üks Peegile. Nimetatud kontodele teeniti väidetavalt ebaseaduslikku tulu kokku ligi 7,8 miljoni dollari (101,4 miljoni krooni) ulatuses.
Sellest teeniti Peegi kontole 600 000 dollarit (7,8 miljonit krooni) ja Lepiku kontole 200 000 dollarit (2,6 miljonit krooni). USA kohtu otsusega on uurimise ajaks nimetatud viiel kontol kokku külmutatud umbes sadakonna LHV kliendi raha, kokku üheksakohaline summa.
Neil kontodel olevaid aktsiaid saab müüa, ent uusi osta ega optsioonitehinguid teha nendega ei saa. LHV-ga seotud teiste kontode ja fondidega kaubeldakse edasi nagu senini.
LHV nimel oleval kolmel kontol ei sooritanud tehinguid mitte LHV, vaid tema kliendid otse. “Kui Savisaar ostab Keila-Joal poole miljoni krooniga suvila, ei saa selles süüdistada kinnisvaramaaklerit. Samamoodi on ka LHV kõigest maakler, kes on vahendanud klientide tehinguid, ja nende hulka kuulusid ka Peek ja Lepik,” ütles üks Eesti Päevalehe allikas.
Finantsinspektsioon uurib
SEC algatas juhtumi suhtes uurimise, LHV käivitas sisejuurdluse ning finantsinspektsioon algatas oma järelevalvemenetluse. Viimati mainitu peab selgitama, kas antud juhtumi puhul on rikutud Eesti väärtpaberituru seaduse sätteid ning investeerimisühingule esitatavaid nõudeid, mis annavad aluse alustada väärteo- või kriminaalmenetlust. Kriminaalmenetluse algatamist ei välistanud ka SEC.
LHV juhatuse esimehe Rain Tamme sõnul on tänaseks selge, et LHV ei ole ettevõttena kahtlusalustes tehingutes osalenud, vastavad tehingud saavad olla sooritatud LHV-ga seotud isikute omal algatusel. LHV peatas Peegi ja Lepiku tegevuse firmas kuni asjaolude selgumiseni. Eile nad Tallinna kesklinna City- Plaza tornmajas asuvasse LHV kontorisse enam ei läinud.
Üks LHV asutajaid Rain Lõhmus ütles Äripäevale, et SEC-i rünnak tuli täiesti ootamatult. Tema sõnul LHV maine skandaali tõttu küll kannatab, aga LHV juhid teevad juhtunu selgitamiseks finantsinspektsiooniga koostööd.
Eesti Päevalehte konsulteerinud ja USA investeerimiskliimat tundvaid inimesi üllatas kerkinud skandaal. Nende hinnangul saab juhtunu pärast pigem süüdistada Business Wire turvaauke. Ehkki Business Wire välistas vahetult pärast skandaali puhkemist võimaluse, nagu oleksid Peek ja Lepik ligi pääsenud konfidentsiaalsetele pressiteadetele, teatas agentuur hiljem, et eestlastel õnnestus siiski ligi saada ettevõtete teadaannete nimekirjale.
Samas on USA seadustik siseinfo kasutamise osas väga range. SEC-il on spetsiaalne programm, mis pidevalt skaneerib kapitaliturgude anomaaliaid – selle abiga Peek ja Lepik ilmselt pihtide vahele võetigi.
Juhtunu mõju
Ekspertide hinnangul LHV usaldusväärsus langeb, kuid firma klientide raha ei tohiks ohus olla. Küll aga võivad mõned investorid oma raha LHV fondidest ja kontodelt mujale viia. Tallinna Börsi juht Kaidi Oone teatas, et tunneb muret Eesti ebaeetilise ärikultuuri pärast. Oone lisas, et Lepik peatab skandaaliga seoses oma tegevuse Tallinna Börsi nõukogu liikmena.
Eesti Panga nõukogu esimees Mart Sõrg on kindel, et LHV-ga seotud skandaal avaldab tugevat negatiivset mõju Eesti investeerimisüksuste ja ka väärtpaberituru mainele.
“Põhiprobleem on selles, et meile saabunud teadete järgi pole süüdistatavad mitte ainult need kaks noormeest, vaid ka LHV on süüdlaseks arvatud. Kuna LHV on üks Eesti investeerimispanku, siis tekib oht, et seda suhtumist võidakse laiendada ka teistele investeerimispankadele,” sõnas Sõrg Äripäev Online’i teatel.
LHV peab SEC-ile juhtunust aru andma juba 7. novembriks ning 8. novembril on USA-s esimene kohtuistung.
2004. aastal mõistis USA kohus näiteks ärinaise Martha Stewarti sisetehingute tegemise eest viieks kuuks vangi. Stewartit süüdistati selles, et ta müüs 2001. aasta detsembris farmaatsiafirma ImClone’i aktsiad endiselt Merrill Lynchi maaklerilt saadud info põhjal, olles kuulnud, et ImClone’i juht soovib oma aktsiatest lahti saada.
Jurist: asi on väga tõsine
•• Eesti Päevaleht konsulteeris ühe USA kapitaliturgude ala juristiga, kes anonüümsust paludes kinnitas, et kui SEC USA-s kellelegi süüdistuse esitab, siis on see väga tõsine asi, eriti kui tegemist on süüdistusega eraisiku vastu.
•• Hetkel on Peegi ja Lepiku juhtum tsiviilasi, ent suure tõenäosusega algatatakse ka kriminaalasi. “Palju oleneb sellest, kui koostööaltid on asjaosalised uurimisorganitega,” ütles allikas. Nimetatud juhtum on EPL-i allika sõnul ka USA-s väljapaistev, sest asjaosaliseks on välisfirma, antud juhul siis LHV ning skeem, kuidas konfidentsiaalsele infole ligi pääseti, on ennekuulmatu.
•• Peamiselt on siseinfo juhtumid olnud seotud USA investeerimisfirmadega. Kui nad süüdi mõistetakse, kaotavad nad tegevuslitsentsi ning suure hulga raha.
Tamm: tehinguid tegid Peek, Lepik, nende sõbrad-tuttavad
LHV juhatuse esimees Rain Tamm kinnitas, et lisaks Peegile ja Lepikule tegid väidetavalt ebaseaduslikke tehinguid ka nende sõbrad ja tuttavad.
•• USA järelevalveorgani poolt ebaseaduslikuks tunnistatud tehinguid tehti viielt väärtpaberikontolt. Üks neist kuulus Peegile, üks Lepikule ja kolm olid LHV nime all. Kes nende kolme konto kaudu tehinguid tegid?
Tegemist on tootega LHV Trader, kus kliendid saavad LHV infosüsteemi kaudu, ent ise ja otse ilma maaklerita investeerida.
•• Kas nende kolme konto kaudu toimetasid Peegi ja Lepiku sõbrad-tuttavad?
Umbes nii võib küll öelda. Tõest see kaugel pole. Need kontod on seotud ühe ja sama inimesteringiga.
•• Milliseid sanktsioone juhtum võiks LHV-le tuua?
Kui teenitud raha osutub ebaseaduslikult teenitud kasumiks, siis tuleb see maksta tagasi koos intressidega ja maksta ka trahvid. Kontodel teenitud kasum on hetkel nii-öelda kontrolli all.
LHV suhtes võidakse rakendada trahve, ent need ei saa ilmselt olema väga suured. Täna oleme rääkinud Peegi ja Lepikuga, saanud neilt seletuskirjad.
•• Kuivõrd suureks võib kujuneda mainele tekitatud kahju?
Elame-näeme. Kindlasti ei tasu muretseda meie pensionifondi klientidel, sest neid fonde haldab teise nimega juriidiline isik. Tõsiselt tasub karta neil, kes on teinud midagi ebaseaduslikku.
•• Tavapäraselt kontrollib tehinguid LHV siseaudiitor. Kuidas jäid tal kahe silma vahele Peegi ja Lepiku kahtlaselt õnnestunud tehingud USA turul?
Ju siis osati neid hästi varjata. T.T.
Eesti Päevaleht
